摘要這起事件源於國泰投信內部控管出現疏漏，導致旗下基金與全委帳戶投資世芯-KY股票，觸及利害關係人投資限制。
國泰投信利害關係人投資控管風波持續延燒，國泰金7日晚間代子公司公告，國泰投信總經理張雍川以督導不周為由，主動請辭總經理職務，並於7月8日生效。在董事會作成後續人事決議前，國泰投信將由資深副總經理鄭立誠暫代總經理職務。
利害關係人投資紅線失守
這起事件源於國泰投信內部控管出現疏漏，導致旗下基金與全委帳戶投資世芯-KY股票，觸及利害關係人投資限制。國泰投信重新核算相關部位後，投資人與全委帳戶補償金額合計達新台幣9.48億元，成為市場關注焦點。
事件時間線可回溯至國泰世華銀前董事長郭明鑑仍擔任國泰投信董事期間。郭明鑑自去年5月29日起出任世芯-KY獨立董事，國泰投信因未能即時避開利害關係人投資紅線，使旗下基金及全委帳戶仍持有或投資相關股票，後續引發公司治理與內部稽核責任討論。
高層請辭由鄭立誠代理
風波擴大後，郭明鑑已先辭任國泰投信董事，隨後也請辭國泰金、銀行及國泰私募股權董事。
國泰金7日晚間進一步代國泰投信發布人事異動公告，確認張雍川辭任投信總經理一職。國泰金並代張雍川轉達，他因督導不周主動請辭，並向各界致上最深歉意；在正式人事案完成前，鄭立誠將先代理總經理職務，維持公司營運與後續處理作業。
補償部分，國泰投信先前說明，8檔基金重新核算後，補償投資人金額約4.94億元，受益人人數約5萬500人。若加計先前全委賠償金額4.54億元，整體補償規模共9.48億元，後續仍須面對投資人權益維護、內控檢討與治理責任釐清等壓力。
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